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普法小課堂 ‖ 學好《證券法》 務必遵守“八項規則”

發表時間:2021-03-12 │ 瀏覽量:526 

   


規則之一:上市公司信息披露“十務必”

披露理念務必轉變、重大事件務必公告、控股股東,實際控制人務必配合、重大債券信息務必披露、收購披露務必詳盡、董監高務必盡責、披露信息務必公平、未披露信息務必保密、自愿披露務必謹慎、公開承諾務必恪守


規則之二:上市公司自愿披露“六不得”

自愿披露不得隨心所欲

自愿披露不得無中生有

自愿披露不得避重就輕

自愿披露不得顧此失彼

自愿披露不得厚此薄彼

自愿披露不得包藏禍心


規則之三:上市公司相關人員證券交易“五切

短線交易監管升級——切記管好身邊人

內幕交易打擊升級——切記玩火必自焚

賬戶實名規制升級——切記借用責任大

未公開信息管控升級——切記老鼠人人打

操縱市場處罰升級——切記最高罰千萬


規則之四:上市公司合規減持“五禁止”.

減持禁止先斬后聞——未預披露

減持禁止疾步快走——限制期內

減持禁止言行不一——披露不符

減持禁止恣意妄為——超過比例

減持禁止出爾反爾——違反承諾


規則之五:上市公司控股股東、實際控制

資金占用、違規擔保——伸手必抓

內幕操縱、違規減持——踩線必打

東藏西掖、延遲告知——隱瞞必罰

干預經營、妨礙獨立——越界必查

言而無信、諾而不行——失信必懲


規則之六:上市公司收購“八應知”

權益變動披露——應知要求更嚴

違規增持股份——應知限制表決

披露資金來源——應知新增義務

變更收購要約——應知不得隨意

收購同類股份——應知公平對待

收購之后鎖定——應知限售延長

豁免要約收購——應知許可取消

違規收購后果——應知罰則加碼


規則之七:上市公司董事、監事、高管“八謹

不做假賬——謹記誠信經營

信息披露——謹記保證合法

忠實履職——謹記嚴防死守

治理內控——謹記勤勉盡責

證券交易——謹記務必合法

對待股東——謹記一視同仁

公開承諾——謹記言而有信


規則之八:上市公司持續督導工作“八要嚴”

要嚴防上市公司造假、要嚴防資金違法占用

要嚴格規范公司信披、要嚴管募集資金使用

要嚴格督促履行承諾、要嚴格把關發表意見

要嚴格按期披露意見、要嚴格督導規范運作


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